上證函〔2018〕617號

各相關市場機構：

　　為加強履行一線監(jiān)管職能和服務職能，維護債券市場的正常秩序，保護投資者的合法權益，促進債券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《證券法》《合同法》《證券交易所管理辦法》和其他相關法律法規(guī)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡稱本所）對《上海證券交易所債券上市協(xié)議》《上海證券交易所債券轉讓服務協(xié)議》和《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券轉讓服務協(xié)議》相關內(nèi)容進行了修訂和合并。根據(jù)《證券交易所管理辦法》的有關規(guī)定，本所將與發(fā)行人（資產(chǎn)支持證券計劃管理人）簽署修訂后的《債券上市（掛牌）協(xié)議》《資產(chǎn)支持證券掛牌協(xié)議》。現(xiàn)將有關事項通知如下：

　　一、自本通知發(fā)布之日起，新增上市或掛牌的債券發(fā)行人需簽署修訂后的《債券上市（掛牌）協(xié)議》；新增掛牌的資產(chǎn)支持證券計劃管理人需簽署修訂后的《資產(chǎn)支持證券掛牌協(xié)議》。

　　二、同一債券發(fā)行人或同一資產(chǎn)支持證券計劃管理人在本所有多只上市、掛牌債券或資產(chǎn)支持證券，原則上只需與本所簽訂一次《債券上市（掛牌）協(xié)議》或《資產(chǎn)支持證券掛牌協(xié)議》。本所上市公司在簽署《證券上市協(xié)議》后，發(fā)行債券上市、掛牌不需要再簽訂《債券上市（掛牌）協(xié)議》。

　　三、為提高工作效率，本所提供網(wǎng)上下載文本的方式簽署協(xié)議及簽署聲明。相關文本以PDF格式在本所官方網(wǎng)站（ahsgcw.com）“法律規(guī)則”下的“本所業(yè)務指南與流程”欄目公布。協(xié)議簽署人下載并打印相應協(xié)議，在協(xié)議中填妥相關內(nèi)容，同時簽字蓋章、注明日期，掃描并與其他上市、掛牌申請電子材料一并提交，并確保提交的協(xié)議版本內(nèi)容與本所提供的協(xié)議版本完全一致。協(xié)議簽署人不得對提交至本所的文本進行任何修改，如簽署人上傳的電子版本與本所網(wǎng)站公布的版本不一致的，以本所網(wǎng)站公布的協(xié)議版本為準。

　　四、協(xié)議簽署過程中，如有任何疑問，債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券計劃管理人可與本所債券業(yè)務中心聯(lián)系，聯(lián)系電話：021-50496505。
 

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二○一八年六月二十五日
 

　　附件：債券上市（掛牌）協(xié)議

　　          資產(chǎn)支持證券掛牌協(xié)議