各期權(quán)經(jīng)營機構(gòu):
上證50ETF期權(quán)將于2015年2月9日在上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市交易。請各期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)依據(jù)本所發(fā)布的相關規(guī)則和投資者適當性管理要求,認真做好衍生品合約賬戶開戶相關工作?,F(xiàn)將有關事項通知如下:
一、各期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)應認真做好投資者適當性管理工作,不得為不符合投資者適當性條件的客戶開立衍生品合約賬戶,并做好客戶交易權(quán)限分級管理工作。
二、投資者必須到期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)臨柜開戶,期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)應對照《客戶開戶須知》(見附件)進行逐條確認。期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)需對開戶過程進行錄音錄像,并妥善保存。
三、股票期權(quán)業(yè)務試點初期,投資者(含個人、機構(gòu)、自營)只能使用一個衍生品合約賬戶進行股票期權(quán)交易。
四、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)開展股票期權(quán)自營及經(jīng)紀業(yè)務,應當分別使用相應的交易單元,自營與經(jīng)紀業(yè)務的交易單元不得聯(lián)通或混用。
五、自2015年2月6日起,期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)應在每個交易日16:30前向本所進行投資者相關數(shù)據(jù)報備。具體要求參見《證券公司股票期權(quán)業(yè)務風險控制指南》(第七章)和《期貨公司股票期權(quán)業(yè)務風險控制指南》(第七章),咨詢電話:021-68811375。
六、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)自行使用或者向其客戶提供可以通過計算機程序?qū)崿F(xiàn)自動下單或者快速下單等功能的交易軟件的,應當在使用或提供相關軟件的5個交易日前向本所備案。具體要求參見《證券公司股票期權(quán)業(yè)務風險控制指南》(第八章)和《期貨公司股票期權(quán)業(yè)務風險控制指南》(第八章)。報備材料應由公司首席風控官或合規(guī)總監(jiān)簽字,并加蓋公司公章。傳真:021-68810528-62#,郵箱:riskdispose01@sse.com.cn ,咨詢電話:021-68810728。
七、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)可在獲得本所股票期權(quán)交易權(quán)限的次日起為客戶開立衍生品合約賬戶。
八、證券公司應將其股票期權(quán)自營賬戶在開立后3個交易日內(nèi)向本所報備。具體要求參照《證券公司股票期權(quán)業(yè)務指南》(第二部分第二章)。郵箱:optionbc@sse.com.cn,咨詢電話:021-68811329。
九、期貨公司為客戶開立衍生品合約賬戶前,應先為其開立證券賬戶,該賬戶只能進行與上證50ETF期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關的證券交易,期貨公司應進行前端控制。期貨公司客戶使用該證券賬戶進行證券交易,需遵守本所證券交易的相關規(guī)定。
特此通知。
附件:《期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)客戶開戶須知》
上海證券交易所
二〇一五年一月十六日