為促進(jìn)中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷史研究，服務(wù)證券期貨行業(yè)文化建設(shè)，上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金會(huì)）擬開展“中國(guó)資本市場(chǎng)歷史研究”系列課題2022年聯(lián)合研究項(xiàng)目，現(xiàn)面向國(guó)內(nèi)各研究機(jī)構(gòu)和專家學(xué)者公開進(jìn)行聯(lián)合研究項(xiàng)目承接方征集工作，相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下。

　　一、研究課題

　　本年度聯(lián)合研究項(xiàng)目圍繞“中國(guó)資本市場(chǎng)歷史研究”主題，擬開展以下兩個(gè)方向的課題研究。

　　課題一：中國(guó)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控典型案例研究

　　縱觀世界資本市場(chǎng)400多年的發(fā)展歷史，發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)一直相伴而生。改革開放以來(lái)，我國(guó)資本市場(chǎng)在波動(dòng)中成長(zhǎng)，在曲折中前行，處置了一系列資本市場(chǎng)典型風(fēng)險(xiǎn)事件，資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)不斷化解，正朝著建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)的總目標(biāo)不斷邁進(jìn)。

　　該課題旨在全面回顧改革開放以來(lái)我國(guó)處置資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事件、化解資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)過(guò)，并深入分析事件的背景、原因、影響、應(yīng)對(duì)處置措施等，以及對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管、制度建設(shè)等方面產(chǎn)生的推動(dòng)作用。通過(guò)對(duì)比分析歷次風(fēng)險(xiǎn)事件特點(diǎn)，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)案例的共性問(wèn)題和資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控和制度建設(shè)、防范化解風(fēng)險(xiǎn)方面的經(jīng)驗(yàn)。

　　課題預(yù)期成果為研究報(bào)告、大事記，可轉(zhuǎn)化為期刊稿件、展覽素材和宣傳投教資料，為證券期貨行業(yè)研究、展覽和宣傳教育等業(yè)務(wù)提供支持支撐。

　　課題二：中國(guó)證券市場(chǎng)早期發(fā)展歷史研究

　　關(guān)于我國(guó)近代的證券市場(chǎng)已有不少研究成果，但對(duì)我國(guó)證券及證券市場(chǎng)的萌芽、京滬之外的證券市場(chǎng)、歷次“風(fēng)潮”對(duì)證券市場(chǎng)的影響等研究尚存在一定的空白，對(duì)外商和華商企業(yè)證券、外商和華商證券市場(chǎng)等研究尚不夠系統(tǒng)全面。該課題旨在進(jìn)一步深入研究從我國(guó)鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之前的證券萌芽到“信交風(fēng)潮”結(jié)束這一段歷史，從微觀上挖掘早期證券市場(chǎng)形成過(guò)程中的具體事件、人物及思想，在宏觀上分析研究證券等金融模式突破傳統(tǒng)融資模式向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的路徑特點(diǎn)。

　　該課題通過(guò)挖掘一批新的經(jīng)濟(jì)金融檔案史料，研究股份制、債券等現(xiàn)代金融模式在中國(guó)出現(xiàn)的歷史背景、思想認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)變和早期發(fā)展等，以探究我國(guó)早期證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史和形成過(guò)程，豐富中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)支撐和敘事，厘清對(duì)于早期證券發(fā)展歷史認(rèn)識(shí)上的一些謬誤，以對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的形成有更深入清晰的認(rèn)識(shí)。

　　課題預(yù)期成果為研究報(bào)告、大事記、資料匯編，可轉(zhuǎn)化為期刊稿件、展覽素材和宣傳投教資料，為資本市場(chǎng)歷史研究、基本陳列和宣傳教育等業(yè)務(wù)提供更堅(jiān)實(shí)的支持支撐。

　　二、申報(bào)條件

　　1.課題須以單位名義進(jìn)行申報(bào)，鼓勵(lì)證券期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)、高等院校、科研院所、實(shí)體企業(yè)及具有研究能力的機(jī)構(gòu)或單位等申報(bào)，可單獨(dú)申報(bào)或聯(lián)合申報(bào)。

　　2.課題申報(bào)單位須指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和課題研究負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須具有較強(qiáng)的組織和協(xié)調(diào)能力、較高的理論素養(yǎng)及分析解決問(wèn)題能力；課題項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人和主要研究人員應(yīng)當(dāng)具有從事證券期貨史研究或?qū)崉?wù)工作經(jīng)歷和較強(qiáng)的科研能力，在證券期貨歷史研究領(lǐng)域有代表性成果，有充足的時(shí)間從事課題研究工作。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和研究負(fù)責(zé)人可以由同一人承擔(dān)。

　　3.課題申報(bào)單位已獲得其他研究項(xiàng)目資助的成果不得申請(qǐng)本計(jì)劃。

　　三、申報(bào)過(guò)程

　　1.申報(bào)時(shí)間：

　　2022年10月10日-10月31日

　　2.材料準(zhǔn)備：

　　《上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì)聯(lián)合研究計(jì)劃課題申請(qǐng)書》（見(jiàn)附件，一式四份，須加蓋單位公章）。

　　3.申報(bào)方式：

　　申報(bào)時(shí)間內(nèi)郵寄材料進(jìn)行申報(bào)，其他申報(bào)途徑無(wú)效。

　　四、評(píng)審及基本要求

　　基金會(huì)按照《上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì)聯(lián)合研究計(jì)劃管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）對(duì)申報(bào)單位進(jìn)行資格復(fù)核，委托第三方機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)證券期貨史研究領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者和證券期貨行業(yè)資深實(shí)務(wù)工作者組成評(píng)審小組，按照公平、公正原則對(duì)復(fù)核通過(guò)的申報(bào)單位進(jìn)行評(píng)審，確定課題承接方，由承接方與基金會(huì)簽訂《上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì)聯(lián)合研究計(jì)劃協(xié)議》。

　　1.課題研究期限為簽訂協(xié)議之日起6個(gè)月。

　　2.課題承接方應(yīng)保證課題研究的科學(xué)性、規(guī)范性、創(chuàng)新性，研究成果不得侵犯第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利。

　　3.課題研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸基金會(huì)所有，課題組成員享有署名權(quán)。經(jīng)基金會(huì)書面同意后，課題組可以公開發(fā)表課題研究成果，且須注明該成果為“上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì)聯(lián)合研究計(jì)劃課題成果”。

　　五、課題經(jīng)費(fèi)

　　2022年聯(lián)合研究項(xiàng)目課題經(jīng)費(fèi)由基金會(huì)支持。

　　六、聯(lián)系方式

　　聯(lián)系人：張老師

　　聯(lián)系電話：021-38612140 18918500990

　　電子郵箱：yongzhang2@sse.com.cn

　　聯(lián)系地址：上海市虹口區(qū)黃浦路17號(hào)

　　郵政編碼：200080

　　附件：上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì)聯(lián)合研究計(jì)劃課題申請(qǐng)書

　　上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì)

　　二〇二二年十月十日